【导读】ST华微控股股东、广济药业、宁波方正，被中国证监会立案
中国基金报记者 闻言
10月25日晚间，广济药业、宁波方正均公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司被中国证监会立案。
同日晚间，ST华微公告称，因涉嫌信息披露违法违规， 公司控股股东上海鹏盛科技实业有限公司（以下简称上海鹏盛） 被中国证监会立案。
广济药业针对被立案致歉
广济药业公告称，近日，公司收到了中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。公司在此对投资者致以诚挚的歉意。
此前，因财务信息披露不准确，广济药业及其部分高管收到湖北证监局出具的警示函。
湖北证监局指出，广济药业前期披露的2021年年报、2022年一季报、2022年半年报、2022年三季报，出现营业收入、营业成本等财务信息记载不准确的问题，违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定。
广济药业此前公告称，公司将子公司湖北广济药业济康医药有限公司的部分经销业务收入，由总额法调整为净额法核算，并追溯调整2021年年报、2022年一季报、2022年半年报、2022年三季报中的营业收入、营业成本等财务信息。
官网显示，广济药业成立于1969年，1999年在深交所上市，是湖北省唯一的省属医药上市企业，控股股东为长江产业投资集团。
目前，广济药业主要生产维生素B2、B6、B12、异VC钠、乳酸及乳酸盐系列产品、葡萄糖酸系列产品、淀粉系列产品以及医药制剂产品。2024年上半年，公司的营业收入为2.96亿元，同比下降13.80%；归母净利润为-1.07亿元，同比下降313.28%。
截至10月25日收盘，广济药业总市值为21.31亿元。
宁波方正被立案前夕
终止筹划重大资产重组
10月25日，宁波方正收到《立案告知书》显示，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。
8月6日，宁波方正公告称，公司终止筹划重大资产重组，拟以现金方式收购福建骏鹏通信科技有限公司（以下简称骏鹏通信）40%的股权，预计构成关联交易，但不构成重大资产重组。
宁波方正自2023年9月20日开始筹划重大资产重组。彼时，宁波方正拟以现金方式收购骏鹏通信51%的股权，预计构成关联交易和重大资产重组。
骏鹏通信主营新能源动力电池结构件及储能设备结构件的研发、设计、制造、销售，与宁波方正具有较强的互补性和协同效应。宁波方正公告称，鉴于现阶段交易各方未能就主要交易条款等达成一致意见，于是调整了收购资产方案。
宁波方正的主营业务为汽车塑料模具、锂电池精密结构件、锂电池模组导电连接件、塑料件及配件、智能装备的研发、生产、销售。
2024年上半年，宁波方正的归母净利润为-1813.22万元，同比下降170.89%；扣非后净利润为-2529.70万元，同比下降119.45%。
截至10月25日收盘，宁波方正的总市值为22.70亿元。
ST华微及控股股东被相继立案
10月25日，ST华微控股股东上海鹏盛收到《立案告知书》显示，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会于10月18日决定对上海鹏盛立案。
回顾来看，ST华微于5月16日晚间公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司被中国证监会立案。
而在中国证监会对ST华微、上海鹏盛立案之前，ST华微已被多次质疑存在信息披露问题。
对此，上交所于2023年9月向ST华微下发监管工作函。2023年11月，ST华微回复监管工作函确认，其因漏记导致2015年1至3季度的财报数据出现差错，需要更正2015年一季报、半年报和三季报的相关信息。
截至2024年6月底，上海鹏盛持有ST华微的股份比例达22.32%。而ST华微是集功率半导体器件设计研发、芯片加工、封装测试及产品营销为一体的IDM型国家级高新技术企业。
自10月10日至25日，ST华微多次出现股价异动，连续发布了两次股票交易异常波动公告。上海鹏盛两次回函称，不存在涉及上市公司应披露而未披露的重大信息或重大事项。
10月25日，ST华微股价报4.69元/股，涨幅达4.92%，总市值为45.04亿元。
：舰长
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证监会出手下周a股稳了吗
证监会出手并不意味着下周A股就绝对稳了，股市的走势受多种因素影响，证监会的措施只是其中之一。 首先，需要明确的是，股市的稳定与否并非单一因素所能决定。 证监会作为我国资本市场的监管机构，其出手往往意味着对市场秩序的维护和规范，这在一定程度上能够增强市场的信心。 例如，证监会可能会对违规交易、操纵市场等行为进行严厉打击，从而保护投资者利益，维护市场的公平与公正。 然而，这并不等同于直接操控股市的涨跌。 其次，股市的走势受到宏观经济、国际环境、投资者情绪等多种因素的共同影响。 即便证监会有力出手，如果遭遇国内外经济形势不佳、投资者信心低迷等不利因素，股市仍可能面临下行压力。 以2020年疫情爆发初期为例，全球股市均受到巨大冲击，即便各国监管机构纷纷出手救市，市场仍经历了一段时期的剧烈波动。 最后，从长期来看，股市的稳定与发展离不开良好的市场基础和制度环境。 证监会的出手更多是在构建这样一个环境，通过完善法规、提高监管效能等方式，为股市的健康发展提供支撑。 因此，虽然证监会的行动对于稳定市场预期具有积极意义，但投资者仍应理性看待市场动态，做出符合自身风险承受能力的投资决策。 综上所述，证监会的出手是维护资本市场稳定的重要举措，但并不能直接决定股市的短期走势。 投资者在面对股市波动时，应保持理性，综合考虑多种因素，做出明智的投资选择。
哪些行为是违规操纵股市
1)虚买虚卖。 又称洗售、虚售。 它是指以影响证券市场行情为目的，人为制造市场虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。 洗售的手法有多种：一种是交易双方同时委托同一经纪商，于证券交易所相互申报买进卖出，并作相互应买应卖，其间并无证券或款项交割行为。 另一种是投机者分别下达预先配好的委托给两位经纪商，经由一经纪商买进，另一经纪商卖出，所有权未发生实质性转移。 第三种手法是洗售者卖出一定数额的股票，由预先安排的同伙配合买进，继而退还证券，取回价款。 (2)相对委托。 又称合谋。 它是指行为人为了影响市场行情，与他人通谋，由一方做出交易委托，另一方依知悉的对方委托内容，在相似时间，以相似价格、数量委托，并达成交易。 与洗售相比，相对委托双方当事人的价款和证券的所有权确实换手，因而此种手法比洗售更具技巧和隐蔽性。 (3)连续交易。 它是指为引诱他人购买或出售某种证券，对该证券作一连续的买卖，制造繁荣交易假象，以抬高或压低证券市场价格。 (4)散布谣言、提供不实资料。 它是指行为人借助于散布谣言或不实资料，故意使公众投资者对证券价格走势产生错误判断，自己趁机获取利益或避免损失。 操纵市场的不同方式(一)洗售根据我国证券法，洗售(wash-sale)是指以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量(第七十一条第三项)。 据对我国实践的考察，1996年以来中国证监会立案调查并公布处罚决定的所有操纵股票价格的案例中，除极少数外，违法行为人都涉及开立多个账户进行自买自卖的情节，说明此种行为是我国证券市场上最主要的操纵市场的违法形态，应当作为法律首要规制的对象。 以自己为交易对象连续进行自买自卖，以致影响证券交易价格，明显具有不当控制该种证券交易价格的意图，应当认定为操纵市场。 问题是该种行为虽然在“人工撮合”、“有纸化交易”的背景下可能导致相关证券的所有权“不发生转移”，但在我国交易所市场上“电脑撮合，集中竞价”、“无纸化交易”的背景中，则根本无法辨认相关证券的所有权是否发生变化。 因此，立法修改时宜删除有关“不转移所有权”的表述，而将本项内容改写为：“以自己控制的不同账户在相同或相近的时间内连续进行价格和数量相近、方向相反的交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 ”构成本项项下的操纵市场，不需要证明行为人主观上具有操纵意图，但客观上应有影响市场交易行情的结果。 (二)相对委托按照我国证券法的规定，相对委托(matched order)是指与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量(第七十一条第二项)。 相对委托在操作技术上与前述洗售行为类似，都是利用虚伪交易方式，创造某种证券交易活跃的假象，以诱使其他投资者跟进买卖。 与洗售不同之处在于相对委托中参加交易的账户为合谋的数人所有，而洗售则归属于同一人。 应当注意的是，相对委托的行为人事先约定的价格未必是相互等同的委托价格，而可能是交替上升(或下降)的“买—卖”或“卖—买”价格，以实现行为人控制某种证券价格或价格走势的目的。 在我国证券市场实践中，中国证监会也曾处罚过类似相对委托的违法案例。 《中华人民共和国刑法》2009年2月修正版第一百八十二条有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 扩展资料：形式虚买虚卖。 又称洗售、虚售。 它是指以影响证券市场行情为目的，人为制造市场虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。 洗售的手法有多种：一种是交易双方同时委托同一经纪商，于证券交易所相互申报买进卖出，并作相互应买应卖，其间并无证券或款项交割行为。 另一种是投机者分别下达预先配好的委托给两位经纪商，经由一经纪商买进，另一经纪商卖出，所有权未发生实质性转移。 第三种手法是洗售者卖出一定数额的股票，由预先安排的同伙配合买进，继而退还证券，取回价款。 这种方式就是投资者常说的庄家的对倒行为，其目的是虚增交易量。 庄家以高于或低于证券市场的价格进行某种证券的自买自卖，带动证券交易价格及交易数量的超常变化，造成该证券交易活跃的假象；使其他投资者做出错误判断参与该证券的买卖，庄家趁机高价抛售，低价吸筹。 相对委托。 又称通谋买卖，表现为交易者与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的某种证券。 当约定一方在约定的时间以约定的价格买入或者卖出某种证券时，另一约定人同时卖出或者买入同一证券，从而抬高或者压低该证券的价格。 市场操纵者通过通谋买卖行为影响证券交易价格或者证券交易量，诱使其他投资者参与该证券的买卖，达到高位出货低价吸筹的目的。 与洗售相比，相对委托双方当事人的价款和证券的所有权确实换手，因而此种手法比洗售更具技巧和隐蔽性。 连续交易。 这种行为表现为交易者通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势，联合或者连续买进或者卖出某种证券，操纵证券交易价格或者证券交易量；使他人对该证券的走势做出错误判断而积极参与交易，市场操纵者则高抛低进，牟取暴利。 联合操纵。 又称集团操纵，它是指两个或两个以上的人，组成临时性组织，联合运用手段操纵证券市场。 该手段要求行为人与证券发行公司的高级管理人员甚至是董事会中的重要成员连手才能完成。 联合操纵有三种主要形式：1、交易联合操纵，即操纵集团秘密购进并积累证券，然后突然大量出手，使价格猛跌，操纵集团再补进至市场流通数量有限时，又突然公开大量购进，使价格猛涨，最后逐步抛出，谋取暴利。 2、扎空，即操纵集团将某种证券集中吸纳，诱使其他投资者融券卖空，而向卖空者融券者和向卖空者吸纳着均为操纵集团，最后致使做空者无法补回，操纵集团借机控制价格，迫使卖空者扎空结账。 通常，当股票价格上涨至某个价位时，股票投机者认为该股价上涨超过其价值时反而会引起股价下跌。 于是投机者融券卖空，融券者就是证券市场的操纵集团。 证券价格上涨后，卖空者继续卖空，操纵者则试图将证券市场上所有卖出的股票全部吸收；并将所吸购的股票再融券卖给卖空者继续卖空，最后形成融券股数超过流通在外股数的情形。 当此种情形继续道卖空者开始警觉或者感到绝望并试图补回卖空股票时，操纵者也同时要求收回借出股票。 此时卖空者已经没有其他证券来源，只好与操纵者扎空了结，价格随操纵者随意决定。 3、期权联合操纵，即操纵集团设法获得某一信誉好而数量有限的股票期权，然后利用下单购买等多种手段，造成该股票价格上扬，操纵集团行使期权高价抛售，至股票价下跌时再补进。 散布谣言、提供不实资料。 它是指行为人借助于散布谣言或不实资料，故意使公众投资者对证券价格走势产生错误判断，自己趁机获取利益或避免损失。 参考资料：操纵市场-网络百科
严晓群的荣誉
依靠高速运转的资本陀螺仪，他的帝国版图开始呈几何膨胀。 鼎盛时期的斯威特系企业横跨了几个省、十几种产业，产业从娱乐业、媒体，到足球、地产、零售、环保等等，四面出击的斯威特大篮子里几乎什么都装。 这段时期，他个人也获得了很多荣誉。 2005年1月，40岁的严晓群当选2004年度南京十大经济人物时，他的获奖感言是：产业运作是斯威特集团的一个强项。 经过5年的苦心经营，精心布局，他的产业触角几乎已经伸到了所有的热门产业里面。 评委会给他的评语是：去年收购小天鹅,今年又将小鸭收入账下，他以振兴民族工业为己任，以自身的大智大勇，完成了别人不敢做不敢想的事。 然而，正所谓盛极而衰。 11个月过后，上海科技()一纸公告，披露了南京斯威特集团关联企业占用3.82亿资金，斯威特危机瞬间爆发。 此后的法院诉讼频仍，银行相继冻结，3.1亿出手南京口岸公司，放弃中纺机，证监会立案调查一步步将严晓群推向漩涡中心。 一位斯威特的员工私下描述严晓群现在的处境：“卖房子、卖地，他这个年不好过呀。 ”在危机爆发之后的一次会议上，严晓群表示，集团的大部分小公司、子公司都要自己找饭吃了，集团不会再输一滴血。 面对黑云压城，斯威特对外统一口径是有信心渡过危机，给出的病灶是扩张速度过快，企业的内控不力；宏观调控后，银行惜贷严重。 并不时地引入房地产这个概念来暗示，自己的实力尚存。 房地产是众所周知的烧钱产业，斯威特是否在侧面披露着资金紧张的原因就是圈地占用资金过巨这一信息呢？严晓群曾在一次公开场合上说，民营企业搞“短贷长投”是违规的，但想搞“长贷长投”，有谁会贷给我们呢？或者这就是斯威特危机的真正根源。 斯威特到底有多少房地产储备，这不得而知。 在溧水县的柘搪镇，毗邻机场高速路的路边，有一座乌山，整座山都被严晓群买下了，远远望去，小别墅遍布整座山。 山下的入口就是斯威特旗下的南京有有（YOYO）足球俱乐部的基地，而基地门口挂的牌子是斯威特系曝光率很高的伟龙环保科技。 据在此施工的工人讲，整座山的房子也没卖出几套。 危机中的严晓群是个什么样子，他的部下这样描述：“还是不变的方格衬衫，一双布鞋，走起路来迅速又悄无声息，这段时间比平时更加沉默寡语了，看到他时，更多的是若有所思地坐在办公桌后面一根接一根地抽着一种产自韩国的女士香烟。 ”本来就在媒体面前颇为害羞的严晓群，在这个非常时期，更加深居简出。 2005年12月14日，南京已经进入这个城市最寒冷的季节。 由于先前电话联系被拒绝，一直苦候的记者只能登门造访，一探究竟。 斯威特集团总部就位于南京市集庆路上江苏通信大厦写字楼内。 在一楼大厅的楼宇指示牌上，记者几乎看到了斯威特系所有知名公司的名字，密密麻麻地罗列其中。 看来，庞大的斯威特系核心产业都集中在了这座20多层的写字楼中。 在颇费了一番口舌之后，记者终于进入到了总部。 尽管处于四面危机之中，但在斯威特集团的总部却显得很安静。 公司内部看不到任何工作人员，大约10分钟后，斯威特集团的新闻发言人朱君宇出来接待了《英才》记者。 在市场化重组的过程中，严晓群选择的是财务投资者，过程很神秘。 中烟投资3元收购南京口岸，猜测中的中信进入等等，都是暗流涌动，雾中潜行，有时更是只闻其声，未见其人。 而关于中信介入重组一事，记者在致电北京的中信最高层时，得到的答复是：“斯威特集团是干什么的？听都没听过。 是他们下边的人在做吧，我们不清楚。 ”与重组相比，更为艰难的是瘦身过程。 根据斯威特网站提供的数据，斯威特集团在国内的成员企业有30多家，其中不包括海外的产业布局。 如何回归主业，如何重新布局庞大的斯威特系，以“瘦身”求“渡劫”，将是一个痛苦的取舍过程。
